对员工买卖股票核查不到位等 爱赢证券投顾被责令改正，三位高管被约谈

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　　2 月 29 日
，湖南证监局披露了一则《关于对湖南爱赢证券投资顾问有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》的公告 。

　　公告显示
，湖南爱赢证券投资顾问有限公司（以下简称爱赢证券投顾）存在以下问题：公司治理和内部管理不规范；对员工买卖股票核查不到位；信息技术治理工作不完善；无证券从业资格人员以其他员工名义展业；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；误导性营销宣传；服务留痕记录不完备；信息公示及风险提示不到位； *** 直播管理不规范
。

　　对此，湖南证监局决定对爱赢证券投顾采取责令改正的行政监管措施。同时 ，湖南证监局对爱赢证券投顾董事长叶壮 、总经理黄小锋
、时任合规负责人李恩泽采取监管谈话措施 。

　　实际上，这已不是爱赢证券投顾之一次暴露合规问题
。一个月前 ，四川证监局便披露公告
，对爱赢证券投顾天府新区分公司采取责令改正的行政监管措施。

　　1 月 11 日
，四川证监局公告，湖南爱赢证券投资顾问天府新区分公司存在误导性营销宣传 ，合规管理与风险控制机制不完善
，以及有未在中国证券业协会注册的人员提供投资顾问服务等问题，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》相关规定 。四川证监局依据规定 ，对分公司采取责令改正的行政监管措施
。

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