监管出手！多位独立董事涉虚假声明 十余家上市公司收警示函

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　　每经记者 赵李南    每经编辑 董兴生    

　　2 月 23 日
，多家上市公司披露收到证监局的警示函，原因基本一致 ，皆为独立董事曾声明不存在担任超过 5 家公司董监高的情况
，但实际上超过 5 家 。

　　据《每日经济新闻》记者不完全统计，已有十余家公司因为上述原因收到监管警示 ，包括深圳能源（SZ000027，股价 6.48 元
，市值 308 亿元）、中集集团（SZ000039，股价 8.83 元 ，市值 476 亿元）和燕京啤酒（SZ000729
，股价 8.92 元，市值 251 亿元）等
。

　　例如 ，深圳证监局对深圳能源 、周朝晖和章顺文采取出具警示函措施。深圳证监局表示
，章顺文在拟担任深圳能源独立董事时，深圳能源
、章顺文于 2022 年 9 月 14 日分别作出《独立董事提名人声明》《独立董事候选人声明》 ，称章顺文不存在同时在 5 家以上的公司担任董事、监事或高级管理人员的情形
，并保证上述声明真实 、准确
、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 。经查 ，章顺文当时同时担任董事 、监事或高级管理人员的公司家数超过 5 家
，上述声明内容与事实不符
。

　　深圳证监局表示，周朝晖作为深圳能源董事会秘书 ，对公司上述违规行为负有主要责任。深圳证监局决定对深圳能源
、周朝晖、章顺文采取出具警示函的行政监管措施 。

　　再如燕京啤酒，北京证监局对燕京啤酒 、刘景伟、徐月香采取出具警示函行政监管措施
，主要原因为，此前作出相关声明时 ，刘景伟同时担任董事
、监事或高级管理人员的公司家数超过 5 家
。

　　值得注意的是
，此次监管所查的时间跨度较长。例如，郑中设计（SZ002811 ，股价 6.55 元
，市值 18 亿元）独立董事章顺文于 2018 年 8 月 16 日、2021 年 9 月 1 日分别作出《独立董事提名人声明》《独立董事候选人声明》 。经查，章顺文当时同时担任董事 、监事或高级管理人员的公司家数超过 5 家 ，声明内容与事实不符
，深圳证监局因此也出具了警示函。

　　此外，苏交科（SZ300284 ，股价 4.95 元
，市值 63 亿元）
、跃岭股份（SZ002725，股价 8.75 元 ，市值 22 亿元）、真视通（SZ002771，股价 20.69 元
，市值 43 亿元） 、星网宇达（SZ002829，股价 18.05 元 ，市值 38 亿元）
、北摩高科（SZ002985
，股价 26.88 元，市值 89 亿元）、爱克股份（SZ300889 ，股价 11.17 元
，市值 17 亿元）和深水规院（SZ301038，股价 14.1 元 ，市值 24 亿元）也因为同样的原因被监管警示
。

　　封面图片来源：每日经济新闻 刘国梅 摄

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